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2021年基金从业考试《法律法规》考前模拟练习题(9)
2020-12-11 14:49:33 来源: 中公财经 浏览量:

你是否进入2021年证券从业资格考试备考阶段呢,为方便各位小伙伴们考前复习中公财经研究院老师为大家整理了基金从业考试考前模拟练习题,希望大家可以通过这些题目举一反三,多多练习,在2021年基金从业资格考试中取得好成绩!

基金从业资格考试

【单选题】

1、基金管理人应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。

A. 董事会

B. 股东大会

C. 公司经营层

D. 总经理

2、在合理审查私募基金投资者是否符合合格投资者标准时,私募基金销售人员以下做法中不严谨的是()

A. 审查投资者自行取来的由其打印的证券账户持仓信息截图

B. 审查法人单位上一年度末的资产负债表,并确认是否加盖该单位公章或财务章

C. 审查收入证明是否加盖了其任职单位的公章或人事章

D. 审查由银行柜台出具的存款证明,并核验银行加盖的相关印鉴和出具日期

3、关于私募基金的托管事项,以下表述不正确的是()

A. 私募基金必须由基金托管人托管

B. 私募基金不设托管人的,应当在合同中特别注明

C. 私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全度措施

D. 私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确纠纷解决机制

4、关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务,以下表述错误的是()

A. 投资者可以按“份额”提交认购申请

B. 投资者需要开立沪、深证券账户

C. 认购申请已经受理后可以申请撤单

D. 投资者也可以开立沪、深基金账户及资金账户

5、下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是()。

A. 基金公司销售人员开发高净值个人客户

B. 基金公司销售人员维护机构客户

C. 基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品

D. 基金公司自主开发建立电子商务平台

【正确答案】

1.C

2.A

3.A

4.C

5.C

以上就是小编关于2021年基金从业考试《法律法规》考前模拟练习题为大家做的整理,希望能够对各位考生有所帮助,想要获取更多基金从业资格考试相关信息,请关注从业资格考试网,小编会持续为大家更新,最后,小编在这里也预祝大家都能够顺利通过2021年的基金从业资格考试

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