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2020年基金从业考试《法律法规》考前模拟练习题(19)
2020-11-18 18:02:44 来源: 中公财经 浏览量:

2020年基金从业资格考试已经拉开帷幕,为方便各位小伙伴们考前复习。中公财经研究院老师为大家整理了基金从业考试考前模拟练习题,希望大家可以通过这些题目举一反三,多多练习,在2020年基金从业资格考试中取得好成绩!

基金从业资格考试

【单选题】

1、基金管理公司的内部控制的总体目标不包括()

A. 防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

B. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

C. 各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接,确保达到公司业务发展的利润指标

D. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则,自觉形成守法经营,规范运作的经营思想

2、关于基金管理公司风险管理工作的次序,以下正确的是()。

A. 风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价

B. 风险识别、风险报告和监控、风险评估、风险应对、风险管理体系的评价

C. 风险识别、风险应对、风险评估、风险报告和监控、风险管理体系的评价

D. 风险识别、风险评估、风险报告和监控、风险应对、风险管理体系的评价

3、关于忠诚廉洁的要求,以下行为正确的是()

A. 利用基金财产为所在机构谋取利益

B. 为满足机构大客户的需求,作出特殊的利益安排

C. 拒绝接受利益相关方的回扣

D. 利用商业机会为大客户创造额外收益

4、关于基金产品风险评价应当依据的因素,表述错误的是()

A. 基金的历史规模和持仓比例

B. 基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

C. 基金的未来业绩展望

D. 基金成立以来有无违法行为发生

5、关于基金职业道德,以下表述错误的是()。

A. 基金职业道德属于道德范畴,并不具有较强的规范性特征,一般不具备完整的规范结构

B. 基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范

C. 基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化

D. 基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任

【正确答案】

1.C

2.A

3.C

4.C

5.A

以上就是小编关于2020年基金从业考试《法律法规》考前模拟练习题为大家做的整理,希望能够对各位考生有所帮助,想要获取更多基金从业资格考试相关信息,请关注从业资格考试网,小编会持续为大家更新,最后,小编在这里也预祝大家都能够顺利通过2020年的基金从业资格考试

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