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2020年证券从业考试《基础知识》考前模拟练习题(9)
2020-10-13 14:32:42 来源: 中公财经 浏览量:

2020年证券从业资格考试已经拉开帷幕,为方便各位小伙伴们考前复习。中公财经研究院老师为大家整理了证券从业考试考前模拟练习题,希望大家可以通过这些题目举一反三,多多练习,在2020年证券从业资格考试中取得好成绩!

证券从业资格考试

【单选题】

1、以下不符合公正原则要求的是( )。

A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策

B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理,都应当公平进行

C.市场参与者在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利

D.证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责,以法律为依据,对一切证券市场参与者给予公正的待遇

2、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是()。

A.发起人选择拟证券化资产,并进行打包,然后转移给SPV,从SPV处获得评价

B.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持

C.信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级

D.服务机构为证券的发行进行促销,以帮助证券成功发行

3、关于定向资产管理业务的特点,下列说法错误的是( )。

A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务理服务

B.具体投资的方向在资产管理合同中约定

C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

D.必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行

4、下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是()。

A.约定赎回价格可以是发行价格

B.约定赎回价格不能是债券面值

C.约定赎回价格可以是某一指定价格

D.约定赎回价格可以是与不同赎回时间对应的一组赎回价格

5、下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是()。

A.市场利率趋于上升,就为承销商确定销售价格拓宽了空间

B.如果国债承销价格定价过高,投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债,而不是直接购买新的国债

C.在国债承销中,承销商不可获得手续费收入

D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格

【正确答案】

1.C

2.D

3.D

4.B

5.B

以上就是小编关于2020年证券从业考试《基础知识》考前模拟练习题为大家做的整理,希望能够对各位考生有所帮助,想要获取更多证券从业资格考试相关信息,请关注从业资格考试网,小编会持续为大家更新,最后,小编在这里也预祝大家都能够顺利通过2020年的证券从业资格考试

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