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2021年证券从业考试《法律法规》考前模拟练习题(5)
2020-12-14 15:51:25 来源: 中公财经 浏览量:

你是否进入2021年证券从业资格考试备考阶段呢,为方便各位小伙伴们考前复习中公财经研究院老师为大家整理了证券从业考试考前模拟练习题,希望大家可以通过这些题目举一反三,多多练习,在2021年证券从业资格考试中取得好成绩!

证券从业资格考试

【单选题】

1.关于证券机构在从业人员管理方面的责任,以下说法错误的是()。

A 证券机构弄虚作假的,拒不改正的,证券业协会可视情节轻重,给予适当处分

B 证券机构未履行规定的备案义务的,由协会责令改正

C 证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的,由证券业协会责令改正

D 证券业协会视违规情节轻重,可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款

2.证券公司合并分立的,涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的( )评估。

A 资产评估机构

B 律师事务所

C 资信评级机构

D 会计事务所

3.下列不属于公司增资方式的是()。

A 向特定对象发行股票

B 向现有股东派现

C 向原有股东配股

D 向现有股东送股

4.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表中,包括()等信息。

Ⅰ.人员姓名

Ⅱ.身份证号码

Ⅲ.证券投资顾问执业资格证书编号

Ⅳ.所在业务部门、工作地点等信息

A Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅲ、Ⅳ

5.下列属于证券公司自营业务部门工作的是()。

A 自营账户的开立

B 自营账户的使用登记

C 自营投资项目的执行

D 自营资金的调度

【正确答案】

1.D

2.A

3.B

4.C

5.C

以上就是小编关于2021年证券从业考试《法律法规》考前模拟练习题为大家做的整理,希望能够对各位考生有所帮助,想要获取更多证券从业资格考试相关信息,请关注从业资格考试网,小编会持续为大家更新,最后,小编在这里也预祝大家都能够顺利通过2021年的证券从业资格考试

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